海报新闻周凌峰报道，证监会近期连续四次发布行政处罚决定，均涉及证券从业人员违规炒股行为。罚款、没收的最高限额为1.59亿元。据证监会介绍，被罚款的四人是事发时该券商的员工。 2018年2月至2024年10月，张先生管理利用他人经纪账户持有、交易多只股票。最终，证监会责令张先生依法对违规持有的股票进行处理，并责令其缴纳罚款、没收人民币共计1.59亿元。 2008年3月至2024年10月，金木平利用他人证券账户非法持有、交易多只股票。最终，证监会决定没收金武平先生的股权。违法所得500.5万元，并处罚款500.5万元。 2016年5月，邓木安通过他人买卖关联公司股票。最终，证监会责令邓木安对非法持有股票依法进行处理，没收违法所得17.5万元，并处罚款35万元。 2016年5月至2023年11月期间，赵慕强先生通过他人买卖关联公司股票。最终，证监会责令赵木强对非法持有股份依法进行处理，没收违法所得7万元，并决定处以25.67万元罚款。记者发现两起重大事件尤其值得注意。首先，张先生因非法股票交易被中国证监会罚款1.59亿元，并被禁止进入股票市场五年。这不仅是有史以来对类似人处以的最高罚款这起事件不仅在监管年度内发生，而且还创下了近年来单次事件最高罚款记录。二是民生证券就业保险代理人穆平被罚款1000万元以上。他“上任后立即开始炒股”，并在2017年和2016年全年从事非法股票交易，跨越新旧证券法颁布期间。近年来的“问题保险代理人”中，他是唯一因个人证券交易活动受到严厉处罚的人。事实上，禁止员工持股一直是证券行业不可避免的红线。 《证券法》明确规定：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的工作人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止从事的其他人员从事股票交易的人员在任职期间或者法定期限内不得直接或者以虚假名义或者名义持有、买卖股票或者其他形式的证券。您也不得接受他人赠送的股票或其他股票类型证券。然而，类似的违规行为时有发生。近年来，监管部门不断严厉打击证券公司非法股票交易行为。据证监会此前披露的数据，2019年至2023年五年间，证监会共查处员工违法股票交易案件67起，对139人给予行政处分。从现有判例来看，参与非法股票交易的当事人，多数情况下会被依法责令处分其所持有的股票（如果仍持有），没收违法所得，并处以罚款。我近年来，不少入境禁令案件涉及严重违法、涉案和长期管制。例如，招商证券原首席执行官熊振涛因非法买卖股票26年被罚款6713.2万元，并采取永久禁止进入股市的措施。湘财证券原总裁孙永祥利用非公开信息进行谈判，最终被责令依法处理其非法持有的股份。并被罚款1842.29万元，并被禁止证券市场五年。相比之下，张先生没收的数额“更可观”。根据行政处罚决定书，张先生还提交了答辩意见，认为关联账户交易的实质是代表他人账户买卖股票，所涉及的投资并非其本人的决定或资金，且其行为属于代他人账户买卖股票的行为。其所属证券账户与本案无关，请求减轻处罚。但证监会经审议后表示，记录的证据足以证明詹某控制、使用相关证券账户并作出交易决策，相应资金由詹某控制、使用，足以认定詹某存在非法持有、非法买卖股票等违法行为。而且，对于此事，事实上，考虑到性质、情节和社会影响，处罚是适当的。总之，辩方的相关说法和论点不予采纳。据证监会2024年执法总结显示，去年证监会开展了严厉打击证券从业人员非法炒股专项行动，对证券从业人员违法违规交易行为进行了严厉打击。采取严厉监管措施，包括对38名证券从业人员给予行政处分，对66名从业人员和7家证券公司发出警告信和监管约谈。共有104名修炼者获得“提名”。